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Questionnaire – Profil investisseur
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Informations
Votre conseiller et vos intérêts
Vous avez émis le souhait d’obtenir une réponse d’un professionnel contrôlé exerçant une activité réglementée.
Conformément aux principes de la loi du 6 janvier 1978 relative à l’informatique aux fichiers et aux libertés nous
vous rappelons que la présente collecte d’information ainsi que leur exploitation sont effectuées dans votre intérêt
et ont pour finalité de permettre au professionnel de fournir un conseil adapté à votre problématique. La qualité de
son travail dépendra étroitement de la véracité, de l’exactitude et de l’exhaustivité de vos réponses à ce
questionnaire.
Si vous ne communiquez pas les informations requises, votre conseiller ne pourra pas poursuivre sa mission et
devra s’abstenir de vous recommander les opérations, instruments et services relevant de son activité. Il ne pourra
vous fournir qu’une prestation d’information ou de recherche, une mission relevant d’un autre métier réglementé
ou de la sphère non financière.
Votre conseiller s’est engagé au respect des règles de bonne conduite incluant le secret professionnel et la
protection de vos données personnelles.
Règlement Général sur la Protection des Données (RGPD)
Les informations recueillies sur ce formulaire sont enregistrées dans un fichier informatisé par Philippe Piguet
Conseil pour connaitre votre situation familiale, financière et patrimoniale. Ces informations vont permettre de vous
conseiller pour votre gestion de patrimoine au mieux de vos intérêts.
Vos informations personnelles seront conservées aussi longtemps que nécessaire pendant la durée de l’exécution
de nos prestations, sauf si :
Vous exercez votre droit de suppression des données vous concernant, dans les conditions décrites ci-
après ;
Une durée de conservation plus longue est autorisée ou imposée en vertu d’une disposition légale ou
réglementaire.
Conformément à la loi « informatique et libertés », vous pouvez exercer votre droit d’accès aux données vous
concernant et les faire rectifier en envoyant un mail à l’adresse suivante : philippe.piguet.cmc@orange.fr
Nous vous informons de l’existence de la liste d’opposition au démarchage téléphonique « Bloctel », sur laquelle
vous pouvez vous inscrire ici : https://conso.bloctel.fr/
Vous
Nom :
Prénom :
Date de naissance :
Questionnaire de connaissance et d'expérience des marchés financiers
Représenté par :
Parmi les produits suivants, cochez ceux que vous détenez ou avez détenus au cours des 12 derniers mois :
Des comptes et livrets d'épargne (livret A, LDD, PEL, CEL…).
Un ou plusieurs contrats d'assurance-vie ou de capitalisation…
Un ou plusieurs comptes titres (compte titres ordinaire, PEA…).
Un ou plusieurs produits d'Épargne Retraite (PERP, Madelin, Perco, Contrat Prefon…).
Un ou plusieurs produits d’Épargne Salariale (PEE, PEI).
Un ou plusieurs produits de défiscalisation (SCPI, FIP, FCPI…).
Je préfère ne pas répondre.
A quels modes de gestion avez-vous eu recours ?
Gestion directe. Vous vous occupez vous-même de votre gestion.
Gestion conseillée. Vous êtes conseillé par votre conseiller financier pour effectuer vos choix de gestion.
Gestion sous mandat. Votre gestion est déléguée à un organisme de gestion.
Je préfère ne pas répondre.
Q3a
Concernant les instruments financiers suivants, cochez ceux dont vous connaissez le fonctionnement (*) et le cas échéant
cochez les affirmations avec lesquelles vous êtes d’accord.
(*) Sélectionnez les instruments financiers dont les mécanismes vous sont familiers (rendement, risque, durée de placement usuelle…).
FONDS EUROS
En cas de baisse des marchés financiers, votre investissement en fonds euros va subir la même évolution.
Les fonds en euros sont composés essentiellement d’investissements obligataires garantis par la compagnie vous assurant
de ne pas perdre votre capital.
Je ne sais pas.
PRODUITS MONETAIRES
Fonds monétaires, OPC monétaires
Les fonds monétaires sont composés principalement de titres de créances négociables (TCN), de bons du trésor, ainsi que
d’obligations à court terme.
L’investissement sur des OPC monétaires est parfaitement adapté pour un investissement de long terme.
Je ne sais pas.
Q3a
Suite 2/3
PRODUITS OBLIGATAIRES
Obligations, fonds obligataires, OPC obligataires, titres de créance… à l'exception de ceux qui comportent un instrument dérivé.
Les obligations sont des dettes d'État ou d'entreprise pour lesquelles le défaut de remboursement des organismes
emprunteurs est inexistant.
La performance d’un fonds obligataire varie avec les évolutions des taux d’intérêt.
Je ne sais pas.
PRODUITS ACTIONS
(Actions, fonds en actions, OPC actions...) admis à la négociation sur un marché règlementé à l'exception de ceux qui comportent un
instrument dérivé.
Les actions répondent à un investissement à court terme.
Les variations du cours de l'action dépendent de la santé financière de l'entreprise et de son environnement économique.
Je ne sais pas.
Q3b
Concernant ces mêmes instruments financiers, indiquez le nombre d'opérations réalisées au cours des 12 derniers
mois (*)
FONDS EUROS
Aucune
De 1 à 5
Plus de 5
PRODUITS MONETAIRES
Fonds monétaires, OPC monétaires
Aucune
De 1 à 5
Plus de 5
PRODUITS OBLIGATAIRES
Obligations, fonds obligataires, OPC obligataires, titres de créance…
à l'exception de ceux qui comportent un instrument dérivé
Aucune
De 1 à 5
Plus de 5
PRODUITS ACTIONS
(Actions, fonds en actions, OPC actions...) admis à la négociation sur un
marché règlementé à l'exception de ceux qui comportent un instrument dérivé.
Aucune
De 1 à 5
Plus de 5
(*) Les opérations visées sont les versements, acquisitions, souscriptions, cessions, arbitrages… réalisées au cours des 12 derniers mois dans le cadre d'un compte
titres, un PEA, une assurance vie…
Q4
Avez-vous déjà subi des pertes sur vos placements financiers ?
Oui
Non
Si oui, comment avez-vous réagi face à cette situation ?
Vous avez tout vendu.
Vous avez patienté.
Vous avez réinvesti sur ces placements financiers.
Questionnaire de sensibilité au risque
Les questions suivantes vont aider votre conseiller à mieux déterminer votre sensibilité au risque (ou tolérance) afin de vous guider vers des solutions
de placements adaptées. Le comportement face à l'incertain joue un rôle déterminant dans l'analyse des comportements d'épargne et de gestion
de capital (1). En effet, une prise de risque détermine une espérance de rendement.
(1) Luc Arrondel (PSE-CNRS) et André Masson (PSE-EHESS-CNRS), « L'épargnant dans un monde en crise : qu'est ce qui a changé ? », Paris, Editions Rue d'Ulm.
Presses de l'École normale supérieure, 2011. Collection du Cepremap.
Q5
En matière de placements financiers, pensez-vous plutôt que :
Il ne faut pas prendre de risque ; on doit placer toutes ses économies dans des placements sûrs.
On peut placer une petite partie de ses économies sur des placements risqués.
On peut placer une part importante de ses économies sur des actifs risqués si le gain en vaut la peine.
On doit placer l'essentiel de ses économies dans des actifs risqués dès qu'il y a des chances de gains très importants.
Q6
Le graphique ci-dessous présente 3 placements. Pour chacun d'eux, sont représentées les estimations de rendement
annuel (en %) sur une période de 8 ans, de la plus pessimiste à la plus optimiste.
Q7
Imaginez que l'ensemble de vos économies soit investi dans un placement sans risque qui vous rapporte un revenu
certain de 20 000 € par an. On vous propose de réallouer votre capital pour l'investir sur des supports risqués qui ont :
- une chance sur deux (50%) de vous procurer un revenu annuel double (40 000 €)
- et une chance sur deux de vous procurer un revenu diminué d'un tiers (13 333 €).
Q8a
Le placement que vous envisagiez n'est plus disponible. On vous propose de réallouer votre capital pour l'investir sur
d'autres supports qui ont :
- une chance sur deux (50%) de vous procurer un revenu annuel double (40 000 €)
- et une chance sur deux de vous procurer un revenu diminué de moitié (10 000 €).
► Passez à Q8b
► Passez à Q8a
► Passez à Q9
► Passez à Q9
Q8b
Vous avez refusé le premier placement. On vous propose de réallouer votre capital pour l'investir sur d'autres supports
qui ont :
- une chance sur deux (50%) de vous procurer un revenu annuel double (40 000 €)
- et une chance sur deux de vous procurer un revenu diminué de 20% (16 000 €).
Q09
Etes-vous assuré au-delà du minimum obligatoire, contre les risques concernant par exemple, le logement, la voiture, le
vol, la responsabilité civile… ?
Oui
Non
Q10
Quand vous prenez le train ou l'avion, vous préférez arriver sur le lieu de départ ?
Bien à l'avance
Un peu à l'avance
Au dernier moment
Q11
En matière de logement êtes-vous d’accord avec l’affirmation suivante : L'un des premiers investissements à réaliser est
de devenir propriétaire afin de s'assurer un toit au-dessus de la tête ?
Tout à fait d'accord
Plutôt d'accord
Pas du tout d'accord
Q12
Un de vos proches vous fait part de son intention d'abandonner sa situation actuelle pour une carrière risquée. Le
poussez-vous dans cette voie ?
Non, j'essaye de l'en dissuader.
Oui, mais en émettant des réserves ou des conseils de prudence.
Oui, assurément.
► Passez à Q9
► Passez à Q9
Préférence de placement et capacité à subir des pertes
Q13
Objectifs d'investissement exclus (plusieurs réponses possibles) :
Préservation du capital
Stratégie d'investissement prudente dont l'objectif principal est de préserver le capital et d'éviter les pertes au sein d'un portefeuille.
Cette stratégie ne permet pas d'investir sur le marché action.
Croissance du capital
Stratégie d'investissement dont l'objectif principal est d'augmenter le capital avec en contrepartie un risque de perte plus élevé.
Cette stratégie permet de s'exposer plus ou moins sur le marché des actions.
Revenus
Cette stratégie privilégie les placements qui procurent des revenus (dividendes, coupons, autres revenus distribués…).
Hedging (couverture de risque)
Une stratégie de Hedging est une stratégie de couverture. Elle consiste à couvrir une position ouverte par une autre position opposée.
C'est un objectif de placement adapté uniquement aux investisseurs expérimentés.
Exposition à effet de levier
Stratégie d'investissement qui vous permet, contre couverture, de prendre plus de positions sur les marchés que votre investissement réel.
Les gains sont potentiellement élevés mais en contrepartie vous risquez de perdre plus que la somme réellement investie.
Aucun, tous les objectifs d'investissement proposés peuvent me convenir.
Q14
Vous avez sans doute des projets à court, moyen et/ou long terme (conserver une épargne de précaution, financer les
études de vos enfants, préparer votre retraite ou la transmission de vos biens). Sur ces projets, quel est votre horizon de
placement le plus long ?
Placement très court terme (inférieur à 1 an)
Placement court terme (inférieur à 3 ans)
Placement moyen terme (inférieur à 5 ans)
Placement long terme (supérieur à 5 ans)
Q15
Compte tenu de vos revenus et de votre situation patrimoniale, quel niveau de pertes pouvez-vous supporter
financièrement ?
Vous ne pouvez financièrement supporter aucune perte.
Vous pouvez supporter des pertes financières limitées (moins de 10%).
Vous pouvez supporter des pertes financières significatives (entre 10% et 50%).
Vous pouvez supporter des pertes financières jusqu’à concurrence du montant investi.
Vous pouvez supporter des pertes financières au-delà du montant investi.
Je n'ai pas souhaité répondre au questionnaire.
En l'absence de ces informations, votre conseiller ne pourra pas poursuivre sa mission et devra s’abstenir de vous
recommander les opérations, instruments et services relevant de son activité.
Le (JJ/MM/AAAA) : _________________ Fait à : ______________________________________________________________
Version 2018-10-22 N1
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